上海市商务委员会关于开展2009年度拍卖企业监督核查工作通知
本市各拍卖企业：
为规范上海拍卖市场，加强拍卖企业市场准入与退出管理，根据《
中华人民共和国拍卖法》、商务部《
拍卖管理办法》等规定，现就开展2009年度拍卖企业监督核查工作的有关事项通知如下：
一、核查范围：2009年6月30日前核准设立的拍卖企业（以工商局登记注册为准）都应参加年度核查；2009年7月1日后设立的拍卖企业可不参加本次核查，但应按要求提交各类核查材料，以便行业数据统计。逾期不申报核查材料的企业将视为自动放弃拍卖经营资格。
二、核查时间：1、企业自查时间：2010年1月15日-2009年2月5日；2、市商务委核查时间：2009年2月10日--2月28日。
三、拍卖企业应提交以下材料：1、拍卖企业自检报告（参照年审内容四个方面）；2、拍卖企业2009年度年审表；3、企业2009年12月份《上海市拍卖业统计月报表》；4、拍卖师证书复印件；专业人员（产股权、房地产）证书复印件；5、2009年主要拍卖场次公告复印件（至少2场）；6、营业执照（副本）复印件；7、2009年12月拍卖企业资产负债表、损益表复印件。以上材料按顺序用A4纸装订成册并附上目录（封面加盖公章）。
同时递交《中华人民共和国拍卖经营批准证书》（副本）原件，以便登录2009年年度核查情况。
四、核查内容：1、拍卖企业经营资格情况：企业经营条件有否发生变化；拍卖师、从业人员及相关专业人员聘用情况；固定办公场所使用及迁址情况；有无擅自将拍卖企业经营权出租、转让情况等；是否能够持续开展拍卖经营；2、拍卖企业许可变更情况：注册资本、经营范围、出资人（股东）及变更情况；3、拍卖企业规章制度情况：企业章程、拍卖规则、竟买须知、拍卖流程、工作规范、组织机构、股东管理办法、财务管理办法、企业管理办法等是否健全及执行情况；4、拍卖企业统计报表情况：有无及时、准确填写并向主管部门、行业协会报送统计报表。以上四项内容形成拍卖企业自检报告。
